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【法规分类号】241001200428
【标题】中国银一定牛官网监督管理委员会办公厅关于规范万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面证券业务经营与管理有关问题的通知
【时效性】有效
【颁布单位】中国银一定牛官网监督管理委员会办公厅
【颁布日期】2004.11.16
【实施日期】2004.11.16
【失效日期】
【内容分类】金融管理
【文号】
【题注】
【正文】
    为规范万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面的证券业务，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面开设万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用证券账户和万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），现就万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面从事证券业务的有关事项通知如下：
    一、万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面运用万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs法》、《万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面管理办法》、《万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面资金万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs管理暂行办法》的规定，将万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付的资金分别管理、分别记账。同时，根据《关于万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知》（银发〔2003〕232号）和《关于万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面开设万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用证券账户和万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），为万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金在商业银行开设万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs财产专户，在中国证券登记结算有限责任亚-搏拜仁手机版登入界面上海或深圳分亚-搏拜仁手机版登入界面开设万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用证券账户，在经中国证监会批准的证券亚-搏拜仁手机版登入界面开设万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用资金账户。
    委托人约定万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面单独管理、运用万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金的，万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面应按一个万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs文件设置一个账户的原则，为该万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金开立单独账户。委托人约定万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面按某一集合万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs计划管理运用万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金的，万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。
    万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用证券账户和万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs专用资金账户的情况向直接监管的银一定牛官网监督管理部门报告。对原证券业务逾期未开立专户的，应当报告未开立的原因和事由。
    二、万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面应当建立和完善亚-搏拜仁手机版登入界面治理和内控机制，增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。
    三、万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面运用固有资金或者万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。
    四、万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。
    五、各级银一定牛官网监管部门应加强对辖内万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。
    六、本通知下发后，万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。
    万币,金盛平台·(中国)官方网站,bobs投资亚-搏拜仁手机版登入界面在本通知下发前已从事的证券投资业务不符合本通知规定的，应当于2004年12月31日前认真规范完毕。
    本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。